作為區(qū)域金融中心高地和國家級開發(fā)區(qū)，蘇州工業(yè)園區(qū)集聚了900多家金融類機(jī)構(gòu)。近年來，園區(qū)非法集資類犯罪案件呈高發(fā)態(tài)勢，園區(qū)檢察院在為“防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)”提供檢察保障的過程中，努力在檢察產(chǎn)品供給的各環(huán)節(jié)提升質(zhì)效，打造優(yōu)質(zhì)的金融檢察產(chǎn)品。

 

改進(jìn)生產(chǎn)端品質(zhì)，以優(yōu)化工作機(jī)制提升檢察辦案質(zhì)效

 

優(yōu)化辦案機(jī)制，提升辦案質(zhì)效。近年來園區(qū)檢察院對集資犯罪等復(fù)雜案件推行“捕、訴、監(jiān)、防”一體化的辦案模式，即對個案的提前介入、審查逮捕、捕后指導(dǎo)取證、審查起訴、訴訟監(jiān)督和犯罪防范等各環(huán)節(jié)工作，由員額檢察官或辦案組實(shí)行一體化審查、全程化監(jiān)督、立體化跟蹤，提高審查辦理集資犯罪案件的質(zhì)效。依托“捕、訴、監(jiān)、防”一體化的辦案模式和較為專業(yè)的辦案力量，該院金融檢察部在僅有三名承辦檢察官的條件下，近年來成功辦理了高陽國際、綠能寶、鑫宜富等在該省有較大影響的集資犯罪案件，人均每年辦理30余起復(fù)雜、疑難案件，多次得到當(dāng)?shù)攸h委等領(lǐng)導(dǎo)的批示肯定。

 

著力發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)證明主體和審前主導(dǎo)作用，構(gòu)建“二二四四大控方”格局。構(gòu)建“二二四四大控方”工作格局，就是針對集資類犯罪法律關(guān)系復(fù)雜、證據(jù)數(shù)量龐大、取證面廣等特點(diǎn)，以提升偵訴質(zhì)效、構(gòu)建以證據(jù)為核心的指控體系為“二個目標(biāo)”，著力發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在指控犯罪中的證明主體和審前主導(dǎo)“兩大作用”，立足于能夠全面揭示犯罪行為基本特征、覆蓋主要犯罪活動、有利于有力指控犯罪、有利于追繳違法所得這“四個標(biāo)準(zhǔn)”，從立案方向、偵查重點(diǎn)、取證方式和辦案資源配置“四個方面”，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)明確偵查思路、確定取證重點(diǎn)，進(jìn)而構(gòu)建清晰嚴(yán)密的刑事證據(jù)指控體系，以實(shí)現(xiàn)對此類犯罪案件公安機(jī)關(guān)查得實(shí)、檢察機(jī)關(guān)捕得準(zhǔn)、訴得精的目標(biāo)。如公安機(jī)關(guān)以蘇某某個人涉嫌非法吸收公眾存款罪，向該院移送審查。該院經(jīng)審查認(rèn)為，本案實(shí)系一起單位犯罪行為，遂將犯罪嫌疑單位予以追訴。同時在審查中還發(fā)現(xiàn)，該集資犯罪活動涉及與其他公司合作實(shí)施，涉嫌公司與公司間的單位共同犯罪。該院遂以《逮捕案件繼續(xù)偵查取證意見書》《提供法庭審判所需證據(jù)材料通知書》等形式，指導(dǎo)公安機(jī)關(guān)補(bǔ)證相關(guān)事實(shí)及證據(jù)，最終認(rèn)定該案系單位間有分工的復(fù)雜共同犯罪行為，對該單位提起公訴，并建議公安機(jī)關(guān)對其他單位另案偵查，后上述單位犯罪均得到了法院生效判決認(rèn)定。

 

以類案監(jiān)督和差別化證據(jù)指引為載體，構(gòu)建監(jiān)督雙贏的新型檢警關(guān)系。面對集資犯罪熱點(diǎn)案件暴露出的新問題，檢察監(jiān)督工作如何更好地發(fā)揮推進(jìn)規(guī)范偵查、助推優(yōu)化辦案資源的作用，是檢察機(jī)關(guān)在履行監(jiān)督職能中需要應(yīng)對的新挑戰(zhàn)。園區(qū)檢察院在審查集資犯罪案件過程中，不局限于個案監(jiān)督，還梳理了近3年來審查辦理的30多起集資犯罪案件，找共性問題、挖深層原因、提明確對策，并運(yùn)用事實(shí)、案例、數(shù)據(jù)和相關(guān)規(guī)定，就該類型案件偵查中具有普遍性的六大類十七個問題，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《集資犯罪類案監(jiān)督檢察建議》，并提出具有針對性和可操作性的建議。對于重大監(jiān)督，還通過監(jiān)督前期與公安機(jī)關(guān)的聯(lián)合調(diào)研、與偵查人員面對面的溝通交流，和監(jiān)督后的檢警聯(lián)席會議，讓被監(jiān)督者直接參與監(jiān)督過程之中，全程體會到監(jiān)督的初衷、問題的迫切，增強(qiáng)了偵查機(jī)關(guān)對監(jiān)督意義和價值的認(rèn)可。

 

與此同時，為發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)對類案的取證指引作用，探索對不同類型案件實(shí)行差別化的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)指引。該院于今年6月專門針對“集資犯罪類”量身定制了《類型化案件差別化證據(jù)指引》手冊，對各種類取證的具體內(nèi)容、取證要求和重點(diǎn)問題予以了詳細(xì)闡述，使檢察機(jī)關(guān)對類案的偵查取證指引更具針對性和可操作性。園區(qū)公安分局對所有偵查人員人手分發(fā)一冊，受到一線偵查人員的歡迎。

 

上述做法，實(shí)現(xiàn)了從個案監(jiān)督向類案監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從監(jiān)督到監(jiān)督指引并重的轉(zhuǎn)變，使檢察監(jiān)督辦案工作更具實(shí)效，也更有影響力。

 

運(yùn)用“靶向定位”法強(qiáng)弱項、補(bǔ)短板，推進(jìn)檢察辦案產(chǎn)品供給側(cè)改革

 

針對集資犯罪對金融經(jīng)濟(jì)損害和社會穩(wěn)定風(fēng)險疊加的壓力，針對行政犯罪和刑事犯罪交織的復(fù)雜特點(diǎn)，堅持問題導(dǎo)向，運(yùn)用“靶向定位”方法，探索案件審查中的焦點(diǎn)問題，努力推動問題的解決。

 

推行重大疑難案件咨詢制度，解決“專”的問題。集資犯罪案件專業(yè)性強(qiáng)，被告人普遍學(xué)歷高、專業(yè)素質(zhì)高，審查辦理難度大。面對專業(yè)難題，特別是對法律規(guī)定不明確、法律政策界限不清晰的集資犯罪類案件，該院專門聽取行業(yè)行政主管部門、監(jiān)管部門和專家證人的意見，兼聽則明，確保案件質(zhì)量。

 

實(shí)行司法審計三方同步會商，解決“繁”的問題。集資犯罪案件中，一方面，由于涉及賬戶眾多，交易、轉(zhuǎn)賬過程復(fù)雜，司法審計工作量巨大；另一方面，偵查部門對一些與定罪量刑相關(guān)的資金數(shù)額查證不具體，嚴(yán)重影響了案件的訴訟進(jìn)程。為推動上述問題的解決，該院商請公安機(jī)關(guān)邀請審計人員直接參與現(xiàn)場勘查，指認(rèn)對審計有幫助的證據(jù)，由公安機(jī)關(guān)依法查封、扣押。在審查逮捕和審查起訴過程中，檢察官邀請審計人員、偵查人員面對面溝通，對審計的具體問題三方同步會商并形成規(guī)則，既有效提高了偵查效率，又助推了在檢察環(huán)節(jié)的快速審結(jié)。司法審計三方同步會商做法的推行,使該院集資犯罪類案件辦理時間平均縮短了20%，為提高偵查效率和在檢察環(huán)節(jié)的快速審結(jié)打下了較好基礎(chǔ)。

 

探索分批移送、分類審查辦案方式，解決“慢”的問題。集資犯罪案件由于涉及犯罪嫌疑人數(shù)眾多、案情復(fù)雜，常導(dǎo)致案件審查周期過長；由于集資參與人數(shù)上千人甚至萬人，訴求強(qiáng)烈，過長的審查周期下司法機(jī)關(guān)往往承受著打擊犯罪不力的壓力。針對上述狀況，該院商請公安機(jī)關(guān)，對于犯罪嫌疑人數(shù)眾多的案件，實(shí)行分批移送、分類審查方式，即對于組織者、指揮者、拒不認(rèn)罪者，先行移送，檢察機(jī)關(guān)集中精力審查逮捕或提起公訴；對于其他積極參與者、罪行較小者、認(rèn)罪認(rèn)罰者，后行移送審查，檢察機(jī)關(guān)依法處理。上述辦案方式的轉(zhuǎn)變，既保證了對罪行較重的犯罪分子依法從嚴(yán)、從快的打擊態(tài)勢，又體現(xiàn)了對集資犯罪打擊的延續(xù)性，并為依法從寬處理罪行較小者提供了空間。

 

積極參與防范化解重大金融風(fēng)險社會治理，豐富檢察辦案產(chǎn)品內(nèi)涵

 

以“助對防錯、監(jiān)督共贏”為理念，在支持相關(guān)部門依法強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法活動的同時，對于審查辦案過程中發(fā)現(xiàn)的制度缺陷和監(jiān)管漏洞，積極運(yùn)用風(fēng)控報告、風(fēng)險提示和檢察建議，促進(jìn)其加強(qiáng)制度建設(shè)、工作創(chuàng)新和監(jiān)管治理，努力從源頭上預(yù)防和減少集資犯罪行為的發(fā)生。

 

風(fēng)控報告——結(jié)合辦案撰寫《集資犯罪風(fēng)控報告》。深入剖析集資犯罪的主要特點(diǎn)、發(fā)案規(guī)律和深層次原因，以及相關(guān)領(lǐng)域社會治理的新隱患、新特點(diǎn)，并提出集資犯罪風(fēng)險防控建議，分別被蘇州市、蘇州工業(yè)園區(qū)打非領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室全文轉(zhuǎn)發(fā)，供各成員單位借鑒參考，并得到園區(qū)工委領(lǐng)導(dǎo)批示肯定。

 

風(fēng)險提示——對于從案件審查中發(fā)現(xiàn)的集資重大隱患或線索，向相關(guān)單位發(fā)出《風(fēng)險提示函》。從涉嫌集資犯罪事實(shí)、風(fēng)險分析、風(fēng)險防控建議等三方面，詳細(xì)分析相關(guān)領(lǐng)域或環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險點(diǎn)、危害性，并提出防控建議，取得了良好的社會效果。如在審查一起集資犯罪案中發(fā)現(xiàn)，該案犯罪嫌疑人在江蘇省社會組織管理局注冊成立了“某老齡事業(yè)發(fā)展基金會”，以基金會的形式對外開展涉老金融業(yè)務(wù)，準(zhǔn)備為非法集資行為提供便利，該院遂及時向江蘇省民政廳發(fā)出《風(fēng)險提示函》，江蘇省民政廳接到《風(fēng)險提示函》后，以省民政廳的名義專門下發(fā)《關(guān)于開展非法金融活動風(fēng)險隱患排查工作的通知》，在全省省屬基金會范圍內(nèi)開展非法金融活動風(fēng)險隱患排查專項工作，防范集資犯罪金融風(fēng)險，維護(hù)慈善發(fā)展環(huán)境。在審查另一起案件中，發(fā)現(xiàn)兩家單位利用抵押登記無需清點(diǎn)設(shè)備的備案流程，在市場監(jiān)管局進(jìn)行虛假動產(chǎn)抵押登記并向集資人公示，造成理財產(chǎn)品合法可靠的假象，遂向無錫市某市場監(jiān)管局發(fā)出《風(fēng)險提示函》。該局經(jīng)核實(shí)，將其中一家單位列入經(jīng)營異常名錄，并在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中予以公示；對另一單位緊急采取了警示“涉嫌在無實(shí)物的情況下，制作虛假的抵押物清單設(shè)立動產(chǎn)抵押登記，以此包裝理財產(chǎn)品開展非法集資活動”等工作。

 

檢察建議——向相關(guān)單位發(fā)放檢察建議，督促其整改治理。在審查案件同時，加強(qiáng)與金融管理局、市場監(jiān)管局、經(jīng)發(fā)局等部門的溝通協(xié)作，幫助監(jiān)管部門有效識別和化解風(fēng)險，支持依法強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法活動。同時，對于相關(guān)單位或行業(yè)主管部門怠于監(jiān)管的，運(yùn)用檢察建議督促其依法履職和監(jiān)管治理，先后向園區(qū)某行政部門就融資租賃公司、私募基金的監(jiān)管、某保險公司3名業(yè)務(wù)員利用工作便利發(fā)行非法理財產(chǎn)品等，發(fā)出檢察建議7份，幫助上述單位細(xì)化整改舉措、強(qiáng)化內(nèi)控管理等，取得了對方單位的理解和歡迎。

 

（原文鏈接：http://newspaper.jcrb.com/2018/20181223/20181223_003/20181223_003_1.htm）