律所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法征求意見(jiàn)

進(jìn)一步完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定

本報(bào)訊 記者周芬棉 證監(jiān)會(huì)、司法部近日就修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn),適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制下對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)和監(jiān)管的新要求。

據(jù)介紹,本次修訂的主要內(nèi)容包括:適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì),拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域,增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類(lèi),并明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書(shū)。

結(jié)合資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展,行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實(shí)際情況,刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。

完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定,增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng),督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé),維護(hù)投資者合法權(quán)益。

注冊(cè)制下對(duì)包括律所在內(nèi)中介機(jī)構(gòu)提出更高要求。本次修訂加強(qiáng)了律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求,完善證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,提高證券法律服務(wù)質(zhì)量,服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解,新證券法增強(qiáng)了對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度,在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情形,完善了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的法律責(zé)任體系。